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監(jiān)管接連發(fā)布投行罰單，不斷壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任

來(lái)源：36氪


【資料圖】

9家券商，21張罰單，近1個(gè)月來(lái)，中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任不斷壓實(shí)，監(jiān)管對(duì)于券商投行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的把控毫不放松。全年來(lái)看，投行業(yè)務(wù)成為券商被開(kāi)罰單最多的業(yè)務(wù)。“明顯感覺(jué)到，2022年有關(guān)投行的罰單尤其多。”有券商投行人士表示，全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制將促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門(mén)人”功能，為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。（上證報(bào)）

標(biāo)簽： 中介機(jī)構(gòu) 投行業(yè)務(wù)

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