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中證協(xié)發(fā)布《證券公司內(nèi)部審計指引》

2023-08-08 17:03:34 來源：新華財經(jīng)

(資料圖片)

新華財經(jīng)上海8月8日電?據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會8月8日消息，為規(guī)范證券公司內(nèi)部審計工作，提高內(nèi)部審計質(zhì)量，提升證券公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，促進證券行業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會制定發(fā)布《證券公司內(nèi)部審計指引》（以下簡稱《內(nèi)審指引》）。《內(nèi)審指引》廣泛征求了行業(yè)機構(gòu)和監(jiān)管部門意見，并進行修改完善。

《內(nèi)審指引》強化了黨對證券公司內(nèi)部審計工作的領(lǐng)導(dǎo)，在證券公司內(nèi)部審計工作實踐的基礎(chǔ)上，明確證券公司內(nèi)部審計范圍，規(guī)定內(nèi)部審計組織架構(gòu)，規(guī)范內(nèi)部審計工作流程，加強內(nèi)部審計結(jié)果運用，進一步推動證券公司建立健全內(nèi)部審計制度，完善內(nèi)部審計監(jiān)督體系，加強內(nèi)部審計人員隊伍建設(shè)，提高內(nèi)部審計工作效能。考慮到證券公司按照《內(nèi)審指引》健全組織架構(gòu)、完善制度機制需要一定時間，《內(nèi)審指引》設(shè)置了過渡期，自2024年1月1日起正式實施。

下一步，協(xié)會將在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，持續(xù)引導(dǎo)證券公司加強內(nèi)部審計工作，充分發(fā)揮內(nèi)部審計監(jiān)督職能，提升證券行業(yè)公司治理能力，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進一步提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。

關(guān)于《證券公司內(nèi)部審計指引》的起草說明.pdf

證券公司內(nèi)部審計指引.pdf

編輯：林鄭宏

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